376.以下哪种关于客户洗钱和恐怖融资风险等级分类基本概念的表述是正确的?( )

A. 检查日记应当要素齐全、连续完整、内容详实，如实反映检查实施过程。如果检查组长对检查人员的检查日记有异议，可以对其进行删改。

B. 检查组长可利用ICCS通过日记抽查方式对检查组各成员检查日记记载情况进行审阅，督促检查人员对存在的问题及时进行纠正。

C. 多名检查人员共同承担同一检查事项的，应当在各自的检查日记中分别记载。

D. 检查人员应以个人为单位编写检查日记，但不一定要按日记载。

A. 创新导致的合规风险总是负面的，风险极大

B. 创新，在很大程度上就是要打破常规

C. 创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范

D. 创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈

A. 调查目的

B. 调查对象

C. 调查步骤

D. 方法和措施

A. 财会部门

B. 内控合规部门

C. 监察部门

D. 人力资源部门

A. 征求意见稿应当包括规章制度正文和起草/修订说明。

B. 下发分、支行执行的规章制度，可征求也可不征求分、支行意见。

C. 被征求意见部门和分、支行应从结构与内容、适用性与操作性、风险控制、衔接一致性等方面及时提出反馈意见。

D. 制度起草部门应充分论证反馈意见，形成规章制度审查稿。

A. 重大

B. 较大

C. 较小

D. 一般

A. 试行制度只能在部分辖区适用

B. 试行制度的试行期限有时间限制

C. 试行的规章制度应当在名称中标注试行

D. 试行期满未予修订或废止的，自动转为正式制度

A. 检查未发现问题可以不撰写检查报告。

B. 检查报告主要内容包括检查依据、检查基本情况、检查发现问题及原因分析、检查建议等。

C. 对有多个检查组的检查项目，项目主办部门应当对各检查组提交的检查报告分别归档，无需形成总体检查报告。

D. 对有多个检查组的检查项目，各检查组无需撰写报告，而应由项目主办部门形成总体检查报告。

A. 制度审查

B. 制度审议

C. 制度审批

D. 制度发布

A. 重大

B. 较大

C. 关注

D. 一般