A、 8
B、 5
C、 10
D、 15
答案:C
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A、 8
B、 5
C、 10
D、 15
答案:C
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 评价目标与工作任务
B. 进度安排
C. 人员组织
D. 问题整改标准
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 优先选取发生额或余额较大的样本
B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C. 不易发现金额较小业务的风险事项
D. 具有较强的科学性和准确性
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 合规执行
B. 内控评价
C. 违规处罚
D. 监管评级
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
A. 基本信息
B. 管理信息
C. 用信信息
D. 产品信息
解析:解析:命题依据:第十二章,第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 整改督办部门
B. 整改责任部门
C. 整改督办单位
D. 整改责任单位
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 公认具有较高洗钱风险的行业
B. 与特定洗钱风险的关联度
C. 现金密集行业
D. 特殊的金融监管风险
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 合规计划的制定与执行
B. 合规审核
C. 合规性审计
D. 合规培训
解析:解析:命题依据:第一章,第二节