380.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

A. 事件发生的具体情节和细节是否表述完整

B. 检查证据是否充分

C. 适用法律、法规、规章是否准确

D. 检查结论是否恰当

A. 合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B. 合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C. 对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D. 合规审查的依据包括外规和内规

A. 审计局

B. 内控合规部

C. 风险管理部

D. 监察局

A. 有利于建立健全一级法人体制;

B. 有利于增强农业银行内部组织结构与力量;

C. 有利于加强农业银行总行对分支机构的统治和制裁;

D. 有利于保证农业银行按照安全和盈利的原则健康运行。

A. 今年上半年，某一级分行对辖内各二级分行开展信贷业务专项检查，小张是其中一个检查组的一般检查人员。在现场检查过程中，小张负责检查5户法人贷款，对未发现问题的2户贷款编写了检查日记，对发现问题的3户贷款出具了检查工作底稿。

B. 某检查组在检查过程中对检查发现的其中一个问题出具了一张底稿并交由被查行签字，被查行在底稿中签署了不属实的意见。检查人员和组长在底稿上签署了自己的名字之后，该底稿与其他所有底稿一起入档保存。

C. 小刘参加了2019年案件风险排查项目，经常在未将笔记本电脑关闭的情况下外出就餐，相关纸质资料也未封存。

D. 小王在某检查项目中，根据检查需要向被查行提出调阅需求，填列了《检查资料调阅清单》，并办理规范的交接手续。

A. 主要采用定性分析的方法

B. 按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性

C. 按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险

D. 充分吸收专业人员，组成风险分析团队

A. 火灾

B. 地震

C. 恐怖袭击

D. 洪水

A. 交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易。在一般情况下，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

B. 所有的关联交易均需提交审查

C. 关联交易由风险管理部门进行审查

D. 依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10