A、 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B、 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C、 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D、 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
答案：C
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A、 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B、 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C、 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D、 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
答案：C
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 检查日记是检查人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题，可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 风险控制到位，是指整改责任部门或单位已采取措施消除或有效控制问题所造成的不良影响
B. 问题未造成不良影响，且行为纠正己经到位，可不再将风险控制到位作为判断整改完成的标准
C. 问题导致风险或者损失的，不应简单将是否收回全部风险金额或损失金额作为风险控制到位的唯一衡量标准
D. 问题整改涉及信用收回的，必须收回问题涉及风险金额或损失金额，方可认定为风险控制到位
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
B. 逆查法和顺查法
C. 详查法和抽查法
D. 观察法和查询法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 收集本行关联方信息
B. 建立关联方名单库
C. 统计关联交易信息
D. 对关联交易信息进行会签审查
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 农银银行尽职监督工作的定位与规划
B. 农行合规管理的组织框架
C. 农行合规管理的程序与内容
D. 合规管理工作的职责与分工
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 上级行主管部门
B. 复核决定为最终决定
C. 本级行主管部门
D. 复核决定仍可以申请复核
解析：解析:命题依据:第十五章，第二节
A. 检查
B. 询问
C. 指示
D. 支持
解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节
A. 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称
B. 内部环境是企业实施内部控制的基础
C. 内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等
D. 内部环境不包括公司发展战略
