A、 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B、 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C、 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D、 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
答案：B
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A、 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B、 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C、 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D、 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
答案：B
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 条线管理要求
B. 部门职责
C. 风险管理要求
D. 部门职能
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标
B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉
C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后
D. 合规的容忍度非常低，甚至是零容忍
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查。
B. 检查计划应突出重点，避免重复，并确保在一定期间内全面覆盖主要业务领域和辖属机构。
C. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排。
D. 年终前，各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 人为判断失误导致基于判断的决策出现失误，进而导致内部控制失效
B. 制度不能得到正确执行导致内部控制实效
C. 两个或多个人的串通行为可能导致内部控制失效
D. 考虑和权衡内部控制的成本与效益，可能会影响内部控制的有效性。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 新开办的分支机构
B. 特色业务分支机构
C. 历年问题整改率高的分支机构
D. 长期未接受全面检查的分支机构
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节
