A、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B、 金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。
D、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告
答案：C
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B、 金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。
D、 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告
答案：C
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 每月执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为1至2次
B. 每周执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为2至10次
C. 每日执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为10至25次
D. 每日执行多次的业务或事项，全年发生1万次以下的，可选取的业务数量为25至50次，全年发生1万次以上的，可选取的业务数量为50至100次。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第五节
A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 转授权范围和额度大于或优于授权的;
B. 转授权内容与授权内容不衔接的;
C. 转授权范围和额度与受权人经营管理状况明显不匹配的;
D. 转授权符合授权文书有关转授权规定的。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
B. 逆查法和顺查法
C. 详查法和抽查法
D. 观察法和查询法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B. 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C. 受权人为内部职能部门负责人的，授权执行情况报告应当采用公文形式;
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
