389.以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?( )

A. 各级行财会和出纳人员

B. 合规管理岗位

C. 拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员

D. 各级行行长、副行长及其他班子成员

A. 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查。

B. 检查计划无需明确检查项目的主办部门和协办部门，可不包括实施时间和检查重点。

C. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因，属于需要延期开展的，在次年检查计划中统一安排。

D. 年终前，各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，并提出相关改进建议，形成年度检查计划执行情况报告。

A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，定为三类行A级行。

B. 综合评分75分(含)以上80分以下，定为三类A级行。

C. 综合评分70分(含)以上75分以下，定为三类B级行。

D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，为三类行。

A. 累计涉及金额在10万元以上的贪污、受贿等职务犯罪

B. 累计涉及金额在100万元以上、除贪污、受贿外的其他违法违纪案件

C. 有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件

D. 我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件

A. 合规管理是专业部门专业人员的工作

B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

A. 只要定期提交一份书面报告就完成了合规报告的任务

B. 合规报告并非单纯意义上的一份书面格式报告，而是指一套合规报告体系

C. 合规报告由于涉及违规行为、敏感性大，只能由合规部门定期专门报告

D. 合规报告既包括日常合规信息的及时反馈，也包括定期的专门合规报告

A. 内部环境

B. 信息与沟通

C. 控制活动

D. 内部监督

A. 财务会计部总经理

B. 信贷业务部主管行长

C. 财务会计部主管行长授权其他副行长

D. 行长授权该一级分行其他副行长