A、 全面性原则
B、 重要性原则
C、 合法性原则
D、 制衡性原则
答案:ABD
A、 全面性原则
B、 重要性原则
C、 合法性原则
D、 制衡性原则
答案:ABD
A. 综合绩效考核
B. 授权
C. 转授权
D. 人事管理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 合规委员会
B. 风险管理委员会
C. 董事会
D. 审计及合规委员会
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 事件类型
B. 产品线
C. 成因
D. 发生时间
解析:解析:命题依据:第十二章,第三节
A. 起草检查报告
B. 制定检查制度及规定
C. ICCS流程管理
D. 对检查工作开展质量评价
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
B. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;财务报告错报金额>当年度集团利润总额的0.25%。
C. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.012%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.2%。
D. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 年度综合评价
B. 汇总报告
C. 整改跟踪
D. 综合计分
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节
A. 100%、75%、50%、25%和0
B. 100%、50%、30%、10%和0
C. 100%、75%、50%、30%和0
D. 100%、80%、60%、40%和0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节