A、 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B、 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C、 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D、 实现全面、全员、全过程控制
答案：ACD
A、 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B、 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C、 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D、 实现全面、全员、全过程控制
答案：ACD
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B. 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。
C. 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D. 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下，允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，必须采取强化措施
解析：解析:命题依据:教材第八章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 银行卡中心
B. 网络金融部
C. 客户服务中心
D. 办公室
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批
B. 超过年度内部交易规模的一般内部交易一般应提交总行行长审批
C. 超过年度内部交易规模的重大内部交易一般应提交董事会审批
D. 我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
