10.风险评估的程序包括:( )。

A. 牵头部门

B. 协办部门

C. 督办部门

D. 主管部门

A. 制度审议审批应当在制度审查之后

B. 管理办法与规定类制度由行长审批签发

C. 管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议

D. 操作规程与实施细则类制度，由分管制度起草部门工作的高级管理人员审批签发

A. 整改准备

B. 整改落实

C. 验收报告

D. 分级分类

A. 交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易。在一般情况下，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

B. 所有的关联交易均需提交审查

C. 关联交易由风险管理部门进行审查

D. 依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴

A. 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。

B. 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。

C. 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。

D. 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。

A. 相关性原则

B. 重要性原则

C. 自发性原则

D. 持续性原则

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当暂停案发机构分管负责人职务。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，可视情况暂停案发机构主要负责人职务。

C. 发生重大、恶性案件的，应当暂停案发机构主要负责人职务。

D. 发生重大、恶性案件的，可视情况暂停案发机构上一级机构分管负责人职务。