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16.控制措施一般包括:( )。

A、不相容职务分离控制

B、授权审批控制

C、会计系统控制

D、反舞弊

答案：ABC

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98.操作风险与市场风险不可能相互转化。( )

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380.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

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68.关于外规跟进，描述正确的是( )。

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8.集中力量加强对高风险领域的控制，体现了内部控制的原则是:( )。

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237.以下属于我行检查工作底稿问题严重程度分类标准的是( )。

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357.检查发现，我行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因，该问题应归为( )。

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39.检查工作基本流程包括检查计划、检查准备、检查实施、后续管理四个部分。( )

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148.有效的检查证据应具有的特征包括( )。

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50.对非现场监督发现问题的现场核查，应纳入年度现场检查计划，由职能部门组织实施。( )

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23.一级分行内控评价延伸评价数量:至少延伸评价一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸评价一个一级支行。( )

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16.控制措施一般包括:( )。

A、不相容职务分离控制

B、授权审批控制

C、会计系统控制

D、反舞弊

答案：ABC

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98.操作风险与市场风险不可能相互转化。( )

解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节

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380.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

A. 8

B. 5

C. 10

D. 15

解析：解析:命题依据:第八章，第四节

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68.关于外规跟进，描述正确的是( )。

A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构

B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求

C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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8.集中力量加强对高风险领域的控制，体现了内部控制的原则是:( )。

A. 全面性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

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237.以下属于我行检查工作底稿问题严重程度分类标准的是( )。

A. 较小

B. 一般

C. 很大

D. 严重

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

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357.检查发现，我行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因，该问题应归为( )。

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

点击查看答案

39.检查工作基本流程包括检查计划、检查准备、检查实施、后续管理四个部分。( )

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

点击查看答案

148.有效的检查证据应具有的特征包括( )。

A. 适当性

B. 充分性

C. 合理性

D. 合法性

解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节

点击查看答案

50.对非现场监督发现问题的现场核查，应纳入年度现场检查计划，由职能部门组织实施。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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23.一级分行内控评价延伸评价数量:至少延伸评价一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸评价一个一级支行。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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