A、 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B、 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整
C、 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D、 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
答案：ABC
A、 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B、 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整
C、 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D、 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
答案：ABC
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第三节
A. 内部控制评价
B. 年度案防评估
C. 案件风险率指标监测
D. 监管会谈
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
解析：解析:命题依据:第六章，第二节
A. 鉴于支行行长和网点主任在全行职务等级中的排序地位，这一原则与其相关性不大
B. 这一原则体现的是行为管理理念
C. 管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要
D. 这一原则体现了其身正，不令而行的道理
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 权重法
B. 运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。
C. 定性与定量分析相结合的方式
D. 定性法
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 严重阻碍业务发展的
B. 已被新的规章制度替代的
C. 因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的
D. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生一般性抵触的
解析：解析:命题依据:第二章，第八节
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节
A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。
B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。
C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。
D. 合规文化就是合规管理
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
