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19.下列属于财产保护控制措施的有:( )。

A、财产记录

B、实物保管

C、定期盘点

D、财产转移

答案：ABC

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330.存在下列哪些情况，属于重大、恶性案件:( )

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87.合规风险监测平台由总行内控合规监督部统一组织开发，于2018年7月投产上线。( )

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1.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独立，互不衔接。( )

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226.以下属于检查准备阶段的环节是( )。

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170.内控评价综合评分60分以下的行，定为( )类行。

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347.整改责任部门或单位依据相关制度规定，积极主动推进问题整改，充分采取了相关必要的整改措施，达到有效控制风险的目的，涉及责任追究的责任人已追究到位的，认定为该问题( )。

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103.内部控制评价围绕内部环境、风险评估和( )等要素，对内部控制设计和运行进行全面评价。

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206.一般情况下，( )等事项的整改期限可延长为90天以上。

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183.被评价单位若存在评价期内业务尚未开办、没有业务发生、某项业务未接受检查或检查有效性极为不充分等情形，评价计分时，该业务可作为( )处理。

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181.职能部门确定尽职监督的覆盖面时，原则上非现场监督应全面覆盖各业务领域和辖属机构，现场监督要突出( )。

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19.下列属于财产保护控制措施的有:( )。

A、财产记录

B、实物保管

C、定期盘点

D、财产转移

答案：ABC

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330.存在下列哪些情况，属于重大、恶性案件:( )

A. 涉案金额等值人民币500万元(含)以上的

B. 涉案金额等值人民币1000万元(含)以上的

C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D. 银保监部门认定的其他属于重大、恶性的案件

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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87.合规风险监测平台由总行内控合规监督部统一组织开发，于2018年7月投产上线。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节

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1.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独立，互不衔接。( )

解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节

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226.以下属于检查准备阶段的环节是( )。

A. 签订责任书

B. 发送整改通知

C. 档案管理

D. 检查前分析

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

点击查看答案

170.内控评价综合评分60分以下的行，定为( )类行。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

点击查看答案

347.整改责任部门或单位依据相关制度规定，积极主动推进问题整改，充分采取了相关必要的整改措施，达到有效控制风险的目的，涉及责任追究的责任人已追究到位的，认定为该问题( )。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

点击查看答案

103.内部控制评价围绕内部环境、风险评估和( )等要素，对内部控制设计和运行进行全面评价。

A. 控制活动

B. 案件风险防范

C. 信息与沟通

D. 内部监督

解析：解析:命题依据:教材第四章，第三节

点击查看答案

206.一般情况下，( )等事项的整改期限可延长为90天以上。

A. 管理体制调整

B. 信息系统优化

C. 个案行为可立即纠正

D. 整改环境较为复杂

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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183.被评价单位若存在评价期内业务尚未开办、没有业务发生、某项业务未接受检查或检查有效性极为不充分等情形，评价计分时，该业务可作为( )处理。

A. 满分

B. 缺项

C. 扣全分

D. 减半扣分

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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181.职能部门确定尽职监督的覆盖面时，原则上非现场监督应全面覆盖各业务领域和辖属机构，现场监督要突出( )。

A. 重点机构

B. 重点业务

C. 重点环节

D. 重点人员

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