30.内部监督程序一般包括:( )。

A. 经济形势

B. 法律变化

C. 科技进步

D. 运营管理

A. 今年上半年，某一级分行对辖内各二级分行开展信贷业务专项检查，小张是其中一个检查组的一般检查人员。在现场检查过程中，小张负责检查5户法人贷款，对未发现问题的2户贷款编写了检查日记，对发现问题的3户贷款出具了检查工作底稿。

B. 某检查组在检查过程中对检查发现的其中一个问题出具了一张底稿并交由被查行签字，被查行在底稿中签署了不属实的意见。检查人员和组长在底稿上签署了自己的名字之后，该底稿与其他所有底稿一起入档保存。

C. 小刘参加了2019年案件风险排查项目，经常在未将笔记本电脑关闭的情况下外出就餐，相关纸质资料也未封存。

D. 小王在某检查项目中，根据检查需要向被查行提出调阅需求，填列了《检查资料调阅清单》，并办理规范的交接手续。

A. 内部环境

B. 控制活动

C. 风险评估

D. 内部监督

A. 在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

B. 按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

C. 按要求进行关联交易信息备案

D. 按要求在内控合规管理信息系统中录入关联方信息

A. 信息收集

B. 信息加工

C. 信息利用

D. 信息传递

A. 内部控制的有效性仅指内部控制设计的有效性。

B. 内部控制的有效性仅指内部控制运行的有效性。

C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性

D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

A. 工于至诚，行以致远

B. 善建者行

C. 高品质，高效率，负责任

D. 诚信立业，稳健行远

A. 企业文化建设

B. 内部控制评价

C. 案件风险排查

D. 人力资源改革

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4