31.银行合规管理的规主要包括适用于银行业经营活动的( )。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 依法冻结在本行的金融资产

D. 加入制裁名单

A. 制度维护部门

B. 制度管理部门

C. 公文管理部门

D. 内部审计部门

A. 分解整改任务

B. 发送检查监督类文件

C. 开展后续监督

D. 制订整改计划

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B. 《金融机构反洗钱规定》

C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》

A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账

B. 内部交易合同未能正常履行

C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件

D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为

A. 复核

B. 复议

C. 复查

D. 复审

A. 经济形势

B. 法律变化

C. 科技进步

D. 运营管理

A. 内部牵制阶段

B. 内部控制制度阶段

C. 内部控制结构阶段

D. 内部控制整体框架阶段

A. 永久保存

B. 内容完整

C. 格式规范

D. 归类准确

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人