A、 合规执行
B、 内控评价
C、 违规处罚
D、 监管评级
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 合规执行
B、 内控评价
C、 违规处罚
D、 监管评级
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 信息与沟通
D. 风险评估
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 日常监测
B. 现场检查
C. 非现场验证
D. 非现场检查
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 包括综合评级法和直接认定法
B. 综合评级法是指按照风险评估指标体系对各风险指标进行全面评估的基础上，加权汇总计算客户风险评估总分，对照风险等级映射关系，确定客户风险等级。
C. 直接认定法是指对符合直接认定条件的客户可不经综合评级，直接确定客户风险等级。
D. 直接认定法是指对符合直接认定条件的客户必须经综合评级才能确定客户风险等级。
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具
B. 如果检查项目组建了项目管理组时，组长(主查)审核通过的底稿状态为初审通过，并自动提交给管理组成员进行二次审核
C. 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核
D. 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核
A. 全面性原则
B. 成本导向原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
