A、 监管法规的最新发展
B、 新产品、新业务的研发设计
C、 新员工及岗位变动员工的合规培训
D、 当年审计过的业务和机构
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A、 监管法规的最新发展
B、 新产品、新业务的研发设计
C、 新员工及岗位变动员工的合规培训
D、 当年审计过的业务和机构
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 相关性原则
B. 重要性原则
C. 自发性原则
D. 持续性原则
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 审计局
B. 内控合规监督部
C. 法律事务部
D. 风险管理部
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 我行内部人员非正常原因无故离岗或失踪
B. 我行内部人员被刑事拘留
C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
D. 大额授信企业的负责人失踪、被刑事拘留
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 行长授权书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书;
B. 授权文书的内容应当用词严谨、逻辑清晰,不能前后矛盾、语焉不详;
C. 特别授权应当采用特别授权书的形式,否则不产生授权的效力;
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的,以授权文书为准。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 理念层面制度层面执行层面
B. 制度层面业务层面工作层面
C. 机构层面风险层面执行层面
D. 执行层面制度层面应用层面
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节
A. 检查
B. 询问
C. 指示
D. 支持
解析:解析:命题依据:教材第六章,第一节
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 贷款收回到位
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。
B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。
C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。
D. 合规文化就是合规管理
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节