A、 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B、 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C、 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D、 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B、 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C、 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D、 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 合规性
B. 及时性
C. 完整性
D. 准确性
解析：解析:命题依据:第十五章，第五节
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 刑事案件
B. 群体性事件
C. 自然灾害
D. IT风险事件
解析：解析:命题依据:第十二章，第三节
A. 授权管理部门
B. 信用卡中心
C. 信贷管理部
D. 办公室
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 管理体制调整
B. 信息系统优化
C. 个案行为可立即纠正
D. 整改环境较为复杂
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。
B. 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。
C. 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。
D. 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告完成日
B. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告发出日
C. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告完成日
D. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
