35.下面关于合规管理的规表述正确的是( )。

A. 《商业银行内部控制指引》的颁布实施

B. 《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》的颁布实施

C. 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的颁布实施

D. 《内部会计控制规范——基本规范》等7项内部会计控制规范的颁布实施

A. 《内部控制评价通知书》

B. 《审计调查问卷》

C. 《内部控制评价整改通知书》

D. 《内部控制评价事实确认书》

A. 整改计划由整改责任部门或整改责任单位负责人审定

B. 所有问题的整改计划均由主管行领导审定

C. 整改计划作出后应及时报送督办部门

D. 制订和审定整改计划时间合计不得超过15个工作日

A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法

A. 条线指导

B. 条线监督

C. 条线管理

D. 条线检查

A. 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件，只报送案件风险信息。

B. 若案件中除贿赂行为外，还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为，应当确认为案件。

C. 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件，在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。

D. 对于第三类案件，原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。