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内控合规管理考试题库
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36.下面哪些关于合规的描述是正确的( )。

A、 合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B、 合规既是开展经营管理活动的最基本要求,同时也是非常高的要求

C、 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规

D、 合规只要求遵循外部法律法规即可

答案:ABC

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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37.关于合规管理理解错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-023e-c017-aa54c409c700.html
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38.下列关于合规管理的说法中,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-0446-c017-aa54c409c700.html
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39.关于合规人人有责表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-0661-c017-aa54c409c700.html
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40.以下关于董事会的描述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-085e-c017-aa54c409c700.html
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41.合规负责人的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-0a2b-c017-aa54c409c700.html
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42.合规管理部门的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-0d47-c017-aa54c409c700.html
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43.合规从高层做起相关描述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-0f11-c017-aa54c409c700.html
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44.合规管理独立性原则相关表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1126-c017-aa54c409c700.html
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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1332-c017-aa54c409c700.html
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46.关于合规管理的定位表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-15a1-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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36.下面哪些关于合规的描述是正确的( )。

A、 合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B、 合规既是开展经营管理活动的最基本要求,同时也是非常高的要求

C、 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规

D、 合规只要求遵循外部法律法规即可

答案:ABC

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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相关题目
37.关于合规管理理解错误的是( )。

A. 可以有两种解释,一为合规风险管理,一为合规行为管理

B. 合规管理涉及风险管理与行为管理两大范畴

C. 合规管理是风险管理的核心

D. 合规管理与市场、信用风险相比,更易量化

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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38.下列关于合规管理的说法中,正确的是( )。

A. 银行内部最具基础性的一项管理活动

B. 可分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

C. 合规管理具有动态化和日常化的特点

D. 合规管理可以通过开展全员风险排查活动实现一劳永逸的效果

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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39.关于合规人人有责表述正确的是( )。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责,各负其责

C. 各级行合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和分支结构负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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40.以下关于董事会的描述正确的是( )。

A. 审议审批高管层提交的合规报告

B. 制定合规政策

C. 对全行经营活动的合规性负最终责任

D. 接受监事会的监督

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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41.合规负责人的职责包括( )。

A. 全面协调合规风险的识别和管理

B. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C. 定期向高管层提交合规风险评估报告

D. 具体制定合规管理计划并执行

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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42.合规管理部门的职责包括( )。

A. 制定和执行合规管理计划

B. 银行经营活动的合规性审计

C. 合规审核

D. 合规监测与评估

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43.合规从高层做起相关描述正确的是( )。

A. 鉴于支行行长和网点主任在全行职务等级中的排序地位,这一原则与其相关性不大

B. 这一原则体现的是行为管理理念

C. 管理者率先垂范对做好合规管理,保障商业银行依法合规经营至关重要

D. 这一原则体现了其身正,不令而行的道理

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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44.合规管理独立性原则相关表述正确的是( )。

A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

D. 合规部门和人员只能在合规监督项目立项实施时,才能收集了解相关业务情况,日常应保持绝缘状态

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。

A. 历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物

B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的

C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合

D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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46.关于合规管理的定位表述正确的是( )。

A. 合规管理是风险管理的核心

B. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

C. 合规管理是全面风险管理的重要组成部分

D. 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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