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内控合规管理考试题库
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多选题
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41.合规负责人的职责包括( )。

A、 全面协调合规风险的识别和管理

B、 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C、 定期向高管层提交合规风险评估报告

D、 具体制定合规管理计划并执行

答案:ABC

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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42.合规管理部门的职责包括( )。
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43.合规从高层做起相关描述正确的是( )。
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44.合规管理独立性原则相关表述正确的是( )。
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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1332-c017-aa54c409c700.html
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46.关于合规管理的定位表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-15a1-c017-aa54c409c700.html
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47.下列对合规管理的表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-17b0-c017-aa54c409c700.html
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48.关于外规跟进表述正确的是( )。
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49.做好外规跟进需把握好下列原则( )。
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50.关于内规建设表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1cd9-c017-aa54c409c700.html
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51.关于合规培训表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1eae-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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41.合规负责人的职责包括( )。

A、 全面协调合规风险的识别和管理

B、 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C、 定期向高管层提交合规风险评估报告

D、 具体制定合规管理计划并执行

答案:ABC

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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相关题目
42.合规管理部门的职责包括( )。

A. 制定和执行合规管理计划

B. 银行经营活动的合规性审计

C. 合规审核

D. 合规监测与评估

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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43.合规从高层做起相关描述正确的是( )。

A. 鉴于支行行长和网点主任在全行职务等级中的排序地位,这一原则与其相关性不大

B. 这一原则体现的是行为管理理念

C. 管理者率先垂范对做好合规管理,保障商业银行依法合规经营至关重要

D. 这一原则体现了其身正,不令而行的道理

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44.合规管理独立性原则相关表述正确的是( )。

A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

D. 合规部门和人员只能在合规监督项目立项实施时,才能收集了解相关业务情况,日常应保持绝缘状态

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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。

A. 历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物

B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的

C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合

D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合

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46.关于合规管理的定位表述正确的是( )。

A. 合规管理是风险管理的核心

B. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

C. 合规管理是全面风险管理的重要组成部分

D. 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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47.下列对合规管理的表述正确的是( )。

A. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节

B. 合规管理主要是合规部门的工作和任务

C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点

D. 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面

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48.关于外规跟进表述正确的是( )。

A. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

B. 合规首先是要符合外规

C. 外规跟进需要持续关注外部法律、规则和准则的最新发展

D. 外规跟进的主要任务就是做好外规文件的层层转发

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49.做好外规跟进需把握好下列原则( )。

A. 相关性原则

B. 重要性原则

C. 自发性原则

D. 持续性原则

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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50.关于内规建设表述正确的是( )。

A. 整章建制是合规管理的重要组成部分,特别是对一线操作岗位员工来讲

B. 内规建设必须清楚把握组织自身的经营特点

C. 内规建设同样需要把握好相关性、重要性、准确性、建设性和持续性等原则

D. 内规建设要特别关注激励与约束的关系,人控与机控相结合,设计好具体的激励与约束措施或手段,健全长效保障机制

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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51.关于合规培训表述正确的是( )。

A. 信息化时代需要学习型组织,合规培训对于保持商业银行的正常运转极为重要

B. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训,也包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C. 针对新业务新产品上线进行的培训是合规培训的重要内容

D. 合规培训形式必须规范,主要应通过脱产培训以增强合规重视程度

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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