A、 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B、 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C、 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D、 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A、 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B、 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C、 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D、 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 预告检查和突击检查
B. 定期检查和不定期检查
C. 现场检查和非现场检查
D. 全面检查和抽样检查
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
解析:解析:命题依据:教材第二章,第一节
A. 客户资金形成损失,公安机关立案侦查的。
B. 因本行资金形成风险,农业银行向公安、司法机关报案并被立案的。
C. 客户的财产权益形成了风险。
D. 员工涉嫌触犯刑法,被公安机关采取强制措施。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 分两次审批了该行金库改造扩建项目建筑面积90平方米,一次金额40万元、一次金额30万元;
B. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积80平方米且投资金额65万元;
C. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积110平方米且投资金额50万元;
D. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积95平方米且投资金额60万元。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 因不可抗力造成违法违规的。
B. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为。
C. 在集体决策的违法违规行为的处理中,曾表达不同意见。
D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求的。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 全面性原则
B. 成本导向原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 农业银行规章制度、授权文书或其他规范性文件已规定代理权的,可不再办理授权委托书,司法行政机关、合同对方当事人等外部有关机构要求出示授权委托书的除外;
B. 授权需求部门可以在业务报批过程中一并提出授权委托需求;
C. 授权委托是内部控制的重要组成部分,以企业内部控制理论为基础;
D. 受托人应妥善保管授权委托书,如出现授权委托书毁损、遗失等情况,须重新申请办理授权委托书。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 合理性
B. 充分性
C. 合法性
D. 适当性
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节
A. 制度审查
B. 制度审议
C. 制度审批
D. 制度发布
解析:解析:命题依据:第二章,第五节