A、 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
B、 合规首先是要符合外规
C、 外规跟进需要持续关注外部法律、规则和准则的最新发展
D、 外规跟进的主要任务就是做好外规文件的层层转发
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
B、 合规首先是要符合外规
C、 外规跟进需要持续关注外部法律、规则和准则的最新发展
D、 外规跟进的主要任务就是做好外规文件的层层转发
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 年度报告
B. 重大内部交易备案
C. 风险事件特别报告
D. 半年度报告
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 符合已整改标准的审核通过
B. 不符合已整改标准的，应退回整改责任部门或整改责任单位，督促其继续整改
C. 符合已整改标准的，应退回整改责任部门或整改责任单位，督促其继续整改
D. 不符合已整改标准的审核通过
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息与沟通
D. 内部监督
解析：解析:命题依据:教材第四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 守则
B. 管理办法
C. 规定
D. 作业规则
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节
A. 公认具有较高洗钱风险的行业
B. 与特定洗钱风险的关联度
C. 现金密集行业
D. 特殊的金融监管风险
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
