A、 整章建制是合规管理的重要组成部分，特别是对一线操作岗位员工来讲
B、 内规建设必须清楚把握组织自身的经营特点
C、 内规建设同样需要把握好相关性、重要性、准确性、建设性和持续性等原则
D、 内规建设要特别关注激励与约束的关系，人控与机控相结合，设计好具体的激励与约束措施或手段，健全长效保障机制
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 整章建制是合规管理的重要组成部分，特别是对一线操作岗位员工来讲
B、 内规建设必须清楚把握组织自身的经营特点
C、 内规建设同样需要把握好相关性、重要性、准确性、建设性和持续性等原则
D、 内规建设要特别关注激励与约束的关系，人控与机控相结合，设计好具体的激励与约束措施或手段，健全长效保障机制
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 案发时间
B. 案发经过
C. 相关责任人的处理情况
D. 整改措施及工作建议
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 按照风险程度，问题分为重大、较大、关注、一般、四个等级
B. 重大、较大类问题合称重点问题
C. 外部监督发现的问题，原则上适用外部监督机构明确的风险等级
D. 内部监督发现的问题，由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 推进合规文化建设
B. 做好案防教育培训
C. 强化检查监督工作
D. 加强基层员工人文关怀
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 未对客户吴某、黄某借款的真实性进行核实。
B. 未揭示贷款额度存在问题。
C. 未说明员工陈某的岗位情况以及与该贷款的关系。
D. 未查证贷款资金转到担保公司和员工账户的原因。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 合规委员会
B. 风险管理委员会
C. 董事会
D. 审计及合规委员会
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 在不违反农业银行保密规定的前提下，受权人可以将相关业务经营管理权限告知交易对方;
B. 授权文书属于商密文件，任何情况下都不能对外提供;
C. 法律法规规定应当对外提供授权文书的，可以对外提供;
D. 监管机关要求对外提供授权文书的，可以对外提供。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 申请对某检查事项进行复审。
B. 支持、配合检查组工作，接受检查人员的询问，协助检查人员进行查证。
C. 在规定的期限内执行整改通知的内容，并向发出整改通知的机构报告执行情况。
D. 充分重视和利用检查成果，落实问题整改，改善内部管理，降低经营管理风险，提高经济效益。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或者盖章不影响事实存在的，该检查证据无效。
C. 检查证据的合法性，是指检查证据应当与检查目标相关联，并能如实反映客观事实。
D. 经过分析、判断和归纳的检查证据，应当编制索引号排序，附在相应的检查日记之后。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 财产保护控制就是为了保护资产的安全而采取的控制措施
B. 要求企业建立财产日常管理制度和定期清查制度
C. 未经授权的人员可以接触和处置财产
D. 可以运用财产保险降低财产运行风险
