A、 信息化时代需要学习型组织，合规培训对于保持商业银行的正常运转极为重要
B、 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训，也包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C、 针对新业务新产品上线进行的培训是合规培训的重要内容
D、 合规培训形式必须规范，主要应通过脱产培训以增强合规重视程度
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 信息化时代需要学习型组织，合规培训对于保持商业银行的正常运转极为重要
B、 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训，也包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C、 针对新业务新产品上线进行的培训是合规培训的重要内容
D、 合规培训形式必须规范，主要应通过脱产培训以增强合规重视程度
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B. 中国农业银行检查管理办法
C. 中国农业银行员工行为守则
D. 中国农业银行员工违规行为处理办法
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 客户资金形成损失，公安机关立案侦查的。
B. 因本行资金形成风险，农业银行向公安、司法机关报案并被立案的。
C. 客户的财产权益形成了风险。
D. 员工涉嫌触犯刑法，被公安机关采取强制措施。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 内部控制评价
B. 年度案防评估
C. 案件风险率指标监测
D. 监管会谈
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 外规跟进
B. 司法解释
C. 合规培训
D. 合规监测
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第三节
A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
解析：解析:命题依据:第八章，第三节
