A、 合规监测主要是指运用风险管理和信息管理的理念和技术来发现违规事件、违规行为或潜在的合规风险事件
B、 消费者投诉、异常交易等数据是合规风险监测需要特别关注的信息
C、 运用风险矩阵可以分析衡量合规风险发生的可能性和影响
D、 合规监测只需在重大违规案件发生后开展，无需日常监测
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 合规监测主要是指运用风险管理和信息管理的理念和技术来发现违规事件、违规行为或潜在的合规风险事件
B、 消费者投诉、异常交易等数据是合规风险监测需要特别关注的信息
C、 运用风险矩阵可以分析衡量合规风险发生的可能性和影响
D、 合规监测只需在重大违规案件发生后开展，无需日常监测
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 底稿生成
B. 日记生成
C. 手工登记
D. 系统对接
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 内部控制的有效性仅指内部控制设计的有效性。
B. 内部控制的有效性仅指内部控制运行的有效性。
C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 案件风险信息
B. 风险信息
C. 案件信息
D. 案件快报
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程，20世纪90年代后期，监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性，基本授权调整或终止的，不影响特别授权的效力。
D. 审计部门负责对授权、转授权执行情况进行再监督和再评价。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 客户资金形成损失，公安机关立案侦查的。
B. 因本行资金形成风险，农业银行向公安、司法机关报案并被立案的。
C. 客户的财产权益形成了风险。
D. 员工涉嫌触犯刑法，被公安机关采取强制措施。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批
B. 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发
C. 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发
D. 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。
解析：解析:命题依据:教材第二章，第六节
