A、 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B、 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C、 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D、 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A、 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B、 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C、 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D、 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第五节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 股东大会声明
B. 内部控制评价的依据
C. 内部控制评价的范围
D. 内部控制缺陷整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 审慎授权
B. 动态调整
C. 合理适度
D. 区别授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 一线员工严格按照行内制度规定操作
B. 合规人员对经营活动进行合规评估
C. 商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到知行合一,即执行层面的合规
D. 分行按照总行的考核指标要求开展经营
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第三节
A. 检查项目案卷内的文件材料按照整改类、复审类、结论类、证明类、立项类和备查类的顺序排列。
B. 整改类、复审类、结论类采用顺时顺序并结合文件材料的重要程度排列。
C. 证明类按照检查工作底稿及所附检查证据与检查方案所列检查事项对应的顺序排列。
D. 立项类按照文件材料形成的时间顺序,并结合文件材料的重要程度排列。
A. 除了执行简易修订程序的制度,其他制度也可以先起草再立项。
B. 制度可以由一个部门起草,也可以由多个部门联合起草。
C. 制度起草部门应当对制度的结构与内容、适用性与操作性、风险控制等进行充分论证。
D. 起草规章制度应当做好调研工作,了解市场环境、业务发展和管理现状。
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A. 合规人人有责
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 效益优先原则
解析:解析:命题依据:第一章,第二节