A、 合规管理是专业部门专业人员的工作
B、 合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C、 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D、 合规管理是审计的重要内容和监督对象
答案:BCD
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A、 合规管理是专业部门专业人员的工作
B、 合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C、 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D、 合规管理是审计的重要内容和监督对象
答案:BCD
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 境外分行的总经理属于我行关联方
B. 境外分行的总经理的近亲属属于我行关联方
C. 境外分行的副总经理属于我行关联方
D. 境外分行副总经理的近亲属属于我行关联方
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 租入或租出资产
B. 自用动产买卖
C. 委托理财
D. 受赠资产
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 30天
B. 45天
C. 60天
D. 90天
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 上海证券交易所
B. 香港证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 纽约证券交易所
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
B. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;财务报告错报金额>当年度集团利润总额的0.25%。
C. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.012%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.2%。
D. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长
B. 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员
C. 现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行撤销收工;可对未收工的检查人员进行强制人员收工以及对已收工的检查人员进行人员复工
D. 现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行撤销收工;可对未收工的检查人员进行强制人员收工以及对已收工的检查人员进行人员复工
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 瞒报
B. 漏报
C. 迟报
D. 错报
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节