A、 细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业
B、 诚信永恒，稳健致远
C、 笃守诚信，创造卓越
D、 违规就是风险，安全就是效益
答案：AD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A、 细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业
B、 诚信永恒，稳健致远
C、 笃守诚信，创造卓越
D、 违规就是风险，安全就是效益
答案：AD
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据，必须由证据提供者签名或者盖章。无签名或盖章的检查证据无效。
C. 检查人员应当对检查证据进行汇总和分析，确定检查事项的检查证据是否足以支持检查结论。
D. 经过分析、判断和归纳的检查证据，应当编制索引号排序，附在相应的检查工作底稿之后。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 合规监测主要是指运用风险管理和信息管理的理念和技术来发现违规事件、违规行为或潜在的合规风险事件
B. 消费者投诉、异常交易等数据是合规风险监测需要特别关注的信息
C. 运用风险矩阵可以分析衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测只需在重大违规案件发生后开展，无需日常监测
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 制定和执行合规管理计划
B. 银行经营活动的合规性审计
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 是
B. 否
C. 不确定
D. 以上都不是
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 问题调查
B. 质询
C. 软禁
D. 取证
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或者盖章的，该检查证据无效。
C. 检查人员应当对取得的检查证据进行分析、判断和归纳。
D. 检查组长应当对重要检查事项未收集检查证据或者检查证据不足以支持检查结论，造成严重后果的行为承担责任。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 合规性
B. 及时性
C. 完整性
D. 准确性
解析：解析:命题依据:第十五章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第二节
