A、 基本制度与政策类
B、 管理办法与规定类
C、 操作规程与实施细则类
D、 体系文件与合规手册类
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A、 基本制度与政策类
B、 管理办法与规定类
C、 操作规程与实施细则类
D、 体系文件与合规手册类
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 业务种类、业务特点
B. 下辖机构数量、地域距离
C. 案件或风险事件的发生情况
D. 各类经营目标完成情况
A. 主观上，思想意识上要主动合规
B. 把合规要求制成标语口号和制度条文
C. 给新员工进行合规培训
D. 告诉员工违规行为要接受的处罚
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B. 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D. 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 专案组人员组成
B. 调查目的
C. 调查步骤
D. 调查对象
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 监督管理
B. 风险管理
C. 检查管理
D. 系统管理
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 被发现问题的机构为整改责任单位
B. 如果整改责任单位内设职能部门，被发现问题的部门为整改责任部门
C. 整改责任部门可分为主办部门和督办部门
D. 整改责任单位负责人是整改工作的主责任人，整改责任部门负责人是整改具体问题的主责任人
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A. 项目管理
B. 质量控制
C. 流程管理
D. 系统控制
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 复印
B. 拍照
C. 窃取
D. 下载
A. 全面性原则
B. 成本导向原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 日常监督
B. 专项监督
C. 业务监督
D. 人员监督
