A、 正文应当使用条文排列表述,每条可以分为款、项、目。
B、 编、章、节、条、款的序号用中文数字依次表述。
C、 项的序号用中文数字加括号表述,目的序号用阿拉伯数字表述。
D、 作业规则可采用流程图和流程分析的方法,体例上不受条、款、项、目等排列表述限制。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第二章,第四节
A、 正文应当使用条文排列表述,每条可以分为款、项、目。
B、 编、章、节、条、款的序号用中文数字依次表述。
C、 项的序号用中文数字加括号表述,目的序号用阿拉伯数字表述。
D、 作业规则可采用流程图和流程分析的方法,体例上不受条、款、项、目等排列表述限制。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第二章,第四节
A. 检查方案制定是否科学、合理。
B. 检查样本是否具有代表性,抽查数量是否达到50%以上。
C. 检查底稿所反映问题是否理由充分、描述清楚、定性准确。
D. 检查整改意见是否合理并具有针对性。
A. 董事会对行长授权终止的;
B. 授权有效期届满的;
C. 受权人出现重大违规越权行为的;
D. 授权有效期届满前被撤销的。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 责任
B. 财务报表
C. 经济
D. 工会账务降等级
解析:解析:命题依据:教材第四章,第一节
A. 租入或租出资产
B. 自用动产买卖
C. 委托理财
D. 受赠资产
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》
B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》
C. 《中国农业银行合规管理纲要》
D. 《中国农业银行合规文化建设规划》
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第一节
A. 风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B. 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C. 风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D. 风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
解析:解析:命题依据:第八章,第四节