A、 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批
B、 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发
C、 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发
D、 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第二章，第六节
A、 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批
B、 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发
C、 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发
D、 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第二章，第六节
A. 形成年度检查计划执行情况报告。
B. 提出相关改进建议。
C. 对项目执行存在的错误在ICCS中进行修改。
D. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目查明原因，属于需要延期开展的，在次年的检查计划中统一安排。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第一节
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 外部公安、司法等机构人员
B. 案发机构负责人
C. 审计部门
D. 下级行相关工作人员
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
A. 年度综合评价
B. 汇总报告
C. 整改跟踪
D. 综合计分
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 试行期限届满，试行制度自动废止。
B. 征求意见环节是制度制定的必经环节。
C. 制度审查可以在行领导开会审议之后，正式发布之前。
D. 制度制定的全流程包括立项、起草、征求意见、审查、审批、发布。
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节、第三节、第五节
A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
