A、 试行期限届满，试行制度自动废止。
B、 征求意见环节是制度制定的必经环节。
C、 制度审查可以在行领导开会审议之后，正式发布之前。
D、 制度制定的全流程包括立项、起草、征求意见、审查、审批、发布。
答案：BD
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节、第三节、第五节
A、 试行期限届满，试行制度自动废止。
B、 征求意见环节是制度制定的必经环节。
C、 制度审查可以在行领导开会审议之后，正式发布之前。
D、 制度制定的全流程包括立项、起草、征求意见、审查、审批、发布。
答案：BD
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节、第三节、第五节
A. 交易发生在二级分行及以下机构
B. 交易符合监管部门和农业银行的定价规定
C. 通过柜面即时办理的业务
D. 单笔金额在10000元人民币以下
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 火灾
B. 地震
C. 恐怖袭击
D. 洪水
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 隐瞒问题
B. 未完成整改的
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节
A. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≤当年度利润总额的5%。
B. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的5%。
C. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。
D. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划，经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规监督部门。
B. 各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上，统筹安排本年度各类检查项目。
C. 年度检查计划报机构分管负责人审核同意，提交行长办公会或其他有决策效力的会议审议通过后执行。
D. 合理安排本年度检查项目，确保检查项目覆盖全部业务风险。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则
B. 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作
C. 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则
D. 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A. 合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到
C. 上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则
D. 全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、组织保障、产品工具、业务操作五类
B. 每项问题的产生原因应归为一个类别
C. 外部监督发现的问题，由整改督办部门参考外部监督机构意见，并结合农业银行的标准，评估认定其分类
D. 内部监督发现的问题，由开展内部监督检查的部门，按照农业银行的标准认定其分类
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
