A、 迪拜分行
B、 绩溪农银村镇银行
C、 浙江永康农银村镇银行
D、 中国农业银行(英国)有限公司
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A、 迪拜分行
B、 绩溪农银村镇银行
C、 浙江永康农银村镇银行
D、 中国农业银行(英国)有限公司
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 合规管理是风险管理的核心
B. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
C. 合规管理是全面风险管理的重要组成部分
D. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第一节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
解析：解析:命题依据:教材第八章，第一节
A. 风险控制到位，是指整改责任部门或单位已采取措施消除或有效控制问题所造成的不良影响
B. 问题未造成不良影响，且行为纠正己经到位，可不再将风险控制到位作为判断整改完成的标准
C. 问题导致风险或者损失的，不应简单将是否收回全部风险金额或损失金额作为风险控制到位的唯一衡量标准
D. 问题整改涉及信用收回的，必须收回问题涉及风险金额或损失金额，方可认定为风险控制到位
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 财务报告的可靠性
B. 发展的效果和效率
C. 相关法律法规的遵循
D. 企业利润的快速增长
A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B. 内部交易合同未能正常履行
C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
