APP下载
首页
>
财会金融
>
内控合规管理考试题库
搜索
内控合规管理考试题库
题目内容
(
多选题
)
81.根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括( )

A、 董事会对行长授权终止的;

B、 授权有效期届满的;

C、 受权人出现重大违规越权行为的;

D、 授权有效期届满前被撤销的。

答案:ABD

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

内控合规管理考试题库
212.非财务报告内部控制重要缺陷认定的定量标准为( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-18de-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
304.职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照( )的规定移送有关部门处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-d031-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( ),被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-814b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
101.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-2d88-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
202.如果一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致本行严重偏离控制目标,不能及时防止、发现并纠正财务报告中的重大错报,应将该缺陷认定为财务报告( )缺陷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-050a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
164.根据我行《授权委托管理规定》,某二级分行对外出具的授权委托书中的委托人是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-b9af-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
71.内部交易在范围上小于关联交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-f182-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-00d9-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
241.产品主管部门应动态关注产品洗钱风险评估结果的准确性,并定期对已上线产品进行复评。关于产品洗钱风险复评期限的说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-9747-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
115.关于制度发布,下列说法不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-5647-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
内控合规管理考试题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规管理考试题库

81.根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括( )

A、 董事会对行长授权终止的;

B、 授权有效期届满的;

C、 受权人出现重大违规越权行为的;

D、 授权有效期届满前被撤销的。

答案:ABD

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

内控合规管理考试题库
相关题目
212.非财务报告内部控制重要缺陷认定的定量标准为( ):

A. 当年度集团营业收入的2%≥财务损失金额>当年度集团营业收入的1%。

B. 当年度集团营业收入的0.05%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1%。

C. 当年度集团营业收入的0.06%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1.5%。

D. 当年度集团营业收入的0.08%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1.5%。

解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-18de-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
304.职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照( )的规定移送有关部门处理。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定

B. 中国农业银行员工行为守则

C. 中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法

D. 中国农业银行员工违规行为处理办法

解析:解析:命题依据:第六章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-d031-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( ),被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。

A. 问题调查

B. 质询

C. 软禁

D. 取证

解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-814b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
101.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。( )

解析:解析:命题依据:教材第十三章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-2d88-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
202.如果一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致本行严重偏离控制目标,不能及时防止、发现并纠正财务报告中的重大错报,应将该缺陷认定为财务报告( )缺陷。

A. 重大

B. 较大

C. 一般

D. 重要

解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-050a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
164.根据我行《授权委托管理规定》,某二级分行对外出具的授权委托书中的委托人是( )

A. 总行行长;

B. 总行法定代表人;

C. 该二级分行及该二级分行行长;

D. 农业银行总行及法定代表人。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-b9af-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
71.内部交易在范围上小于关联交易。

解析:解析:命题依据:教材第九章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-f182-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )

解析:解析:命题依据:教材第十章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-00d9-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
241.产品主管部门应动态关注产品洗钱风险评估结果的准确性,并定期对已上线产品进行复评。关于产品洗钱风险复评期限的说法正确的是( )

A. 高风险等级产品的复评期限不超过半年

B. 中高风险等级产品的复评期限不超过一年

C. 中风险及中低等级产品的复评期限不超过二年

D. 低风险等级产品的复评期限不超过三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-9747-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
115.关于制度发布,下列说法不正确的是( )

A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。

B. 涉密制度的发布应当标明密级,并限制公布范围。

C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。

D. 制度发布后,应当通过规章制度数据库等渠道公布。

解析:解析:命题依据:第二章,第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-5647-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载