A、 上年度授权执行情况;
B、 上年度授权管理和转授权开展情况;
C、 本年度授权需求及理由;
D、 本级行制定的授权管理制度;
E、 授权执行过程中存在的问题。
答案：ABCE
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A、 上年度授权执行情况;
B、 上年度授权管理和转授权开展情况;
C、 本年度授权需求及理由;
D、 本级行制定的授权管理制度;
E、 授权执行过程中存在的问题。
答案：ABCE
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 年度报告
B. 重大内部交易备案
C. 风险事件特别报告
D. 半年度报告
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告完成日
B. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告发出日
C. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告完成日
D. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
B. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;财务报告错报金额>当年度集团利润总额的0.25%。
C. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.012%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.2%。
D. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第一节
A. 盘点法
B. 详查法
C. 调节法
D. 鉴定法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 合规监测主要是指运用风险管理和信息管理的理念和技术来发现违规事件、违规行为或潜在的合规风险事件
B. 消费者投诉、异常交易等数据是合规风险监测需要特别关注的信息
C. 运用风险矩阵可以分析衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测只需在重大违规案件发生后开展，无需日常监测
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 被查单位(主要负责人)
B. 问题责任人
C. 问题所在部门负责人
D. 问题责任人的领导
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 审慎授权
B. 动态调整
C. 合理适度
D. 区别授权
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
