A、 2014年某二级分行在开展基本转授权工作中，信贷管理部启动基本授权工作，向有关业务部门发函征求基本转授权建议;
B、 2014年总行拟调整深圳分行行长的风险管理权限，总行内控合规监督部起草了《关于调整深圳分行行长风险管理权限的请示》;
C、 2014年湖北分行起草的《湖北分行关于申请扩大住房开发贷款审批权限的请示》主送单位是总行内控合规监督部;
D、 2014年北京分行内控合规部根据行长办公会审议通过的基本转授权方案制作了基本转授权书。
答案：AC
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A、 2014年某二级分行在开展基本转授权工作中，信贷管理部启动基本授权工作，向有关业务部门发函征求基本转授权建议;
B、 2014年总行拟调整深圳分行行长的风险管理权限，总行内控合规监督部起草了《关于调整深圳分行行长风险管理权限的请示》;
C、 2014年湖北分行起草的《湖北分行关于申请扩大住房开发贷款审批权限的请示》主送单位是总行内控合规监督部;
D、 2014年北京分行内控合规部根据行长办公会审议通过的基本转授权方案制作了基本转授权书。
答案：AC
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
解析：解析:命题依据:第八章，第二节
A. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。
B. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。
C. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。
D. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人记大过(含)以上处分。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 问题成因分析
B. 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C. 明确具体的整改责任人
D. 可不明确完成时限
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的，以授权文书为准;
B. 总行制定的与授权文书效力层级相同的其他文件，规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准;
C. 总行制定的效力层级低于授权文书的其他文件，规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准;
D. 总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的，以具体规章为准。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十章，第五节
A. 具体检查业务品种
B. 检查人员专业判断
C. 整改单位
D. 检查发现的问题或事项
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 合规地图
B. 折线图
C. 仪表盘
D. 饼状图
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第三节
A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
