130每个控制要点定性评级分为完善、( )和薄弱5个档次。

A. 检查日记应当要素齐全、连续完整、内容详实，如实反映检查实施过程。如果检查组长对检查人员的检查日记有异议，可以对其进行删改。

B. 检查组长可利用ICCS通过日记抽查方式对检查组各成员检查日记记载情况进行审阅，督促检查人员对存在的问题及时进行纠正。

C. 多名检查人员共同承担同一检查事项的，应当在各自的检查日记中分别记载。

D. 检查人员应以个人为单位编写检查日记，但不一定要按日记载。

A. 某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查，检查方案中明确:对XX分行500万以上的法人贷款、100万以上的个人贷款必须全查。该方案在抽样时使用的是经验判断法。

B. 某检查组组长在检查过程中，根据以往工作经验判断该行5000万以上的项目贷款存在问题的可能性很大，因此让组内的非现场人员对5000万以上的项目贷款资金流向进行追查。这种抽样使用的是金额占比法。

C. 管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位，例如各级行行长、副行长、财务和出纳人员等，是检查应当关注的关键岗位。

D. 应按照覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量，且重点可疑线索或重大风险事项的抽样比例不低于30%。

A. 制度审议审批应当在制度审查之后

B. 管理办法与规定类制度由行长审批签发

C. 管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议

D. 操作规程与实施细则类制度，由分管制度起草部门工作的高级管理人员审批签发

A. 长期从事审计工作的人员

B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员

C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员

D. 长期没有进行岗位轮换的人员

A. 《银行业金融机构案件处置工作规程》

B. 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C. 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D. 《关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》

A. 相关控制在评价期内是如何运行的

B. 相关控制是否得到了持续一致的运行

C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力

D. 相关控制是否设计有效

A. 产品管理部门

B. 内控合规部门

C. 风险管理部门

D. 反洗钱主管部门

A. 声誉风险、道德风险

B. 监管风险、财务风险

C. 案件风险、人员风险

D. 市场风险、系统风险

A. 可自行组织

B. 报上级机构对口部门备案后

C. 报内控合规部门备案后

D. 与内控合规部门协商一致后