104.年度会计决算后，内控合规部门应及时收集相关资料，根据( )等进行补充评价，形成完整年度评价。

A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映

B. 未按要求执行检查保密制度

C. 检查结论与事实严重不符

D. 未按方案要求履行全部检查程序

A. 要求

B. 标准

C. 期限

D. 申诉部门

A. 合规文化是企业文化的重要组成部分

B. 合规文化与企业文化是并列的

C. 合规文化包括企业文化

D. 合规文化比企业文化重要

A. 支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细

B. 支持统计本级行发布制度被评价情况

C. 支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情

D. 支持内规解析

A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等

C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对

D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订

A. 上年度授权执行情况;

B. 上年度授权管理和转授权开展情况;

C. 本年度授权需求及理由;

D. 本级行制定的授权管理制度;

E. 授权执行过程中存在的问题。

A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，定为三类行A级行。

B. 综合评分75分(含)以上80分以下，定为三类A级行。

C. 综合评分70分(含)以上75分以下，定为三类B级行。

D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，为三类行。

A. 国家法律和行政法规

B. 银行行业准则

C. 银行业协会章程和议事规则

D. 银行业职业操守

A. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B. 金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

D. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告