107.内部控制评价结果应与被评价单位( )挂钩，并作为对被评价单位领导班子考核奖惩的重要依据。

A. 业务存在风险隐患

B. 内部控制流程存在缺陷

C. 个案行为可立即纠正

D. 制度不完善需要立即修订

A. 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批

B. 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发

C. 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发

D. 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。

A. 案件风险信息快报

B. 案件信息确认报告

C. 案件司法结论报告

D. 案件风险信息撤销报告

A. 对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请

B. 检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

C. 在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

D. 检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点

A. 合规执行

B. 内控评价

C. 违规处罚

D. 监管评级

A. 合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

C. 上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

D. 全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

A. 某一级分行员工小王将总行对该一级分行授权书复印件提供给该行AAA+级信贷客户;

B. 某一级分行信用卡中心副总经理在对外签署合同时，对外出示了授权委托书;

C. 某二级分行对2014年基本授权信贷业务授权理解不清，电话咨询一级分行内控合规部;

D. 某二级分行信贷管理部和三农信贷管理部合并后，则这两个部门总经理的授权书效力自动终止。

A. ABIS

B. CMS

C. CAS

D. ICCS

A. 清晰描述发现问题

B. 明确该问题对内部控制可能产生的影响

C. 提出改进内部控制的相关建议

D. 责任人处理意见

A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。

B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。

C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。