A、 主查韩某在使用比较法比对被查单位2012年和2013年的汽油支出时发现，该单位2012年汽油支出30万元，2013年的汽油支出为100万元，判定其中可能存在问题。
B、 检查人员小赵在查看某户法人贷款的财务报表时，使用复算法匡算了该企业应交税金，得出的数据与档案资料差不多，判定企业财务报表真实。
C、 检查人员小王为证实某生猪养殖场养猪活动的真实性，亲临养猪场盘点生猪头数。
D、 检查人员小钱在查看某户个人贷款档案时，发现抵押物(借款人名下房产)可能存在虚假，为证实抵押物真实性，亲临房产所在地进行查看。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A、 主查韩某在使用比较法比对被查单位2012年和2013年的汽油支出时发现，该单位2012年汽油支出30万元，2013年的汽油支出为100万元，判定其中可能存在问题。
B、 检查人员小赵在查看某户法人贷款的财务报表时，使用复算法匡算了该企业应交税金，得出的数据与档案资料差不多，判定企业财务报表真实。
C、 检查人员小王为证实某生猪养殖场养猪活动的真实性，亲临养猪场盘点生猪头数。
D、 检查人员小钱在查看某户个人贷款档案时，发现抵押物(借款人名下房产)可能存在虚假，为证实抵押物真实性，亲临房产所在地进行查看。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批
B. 超过年度内部交易规模的一般内部交易一般应提交总行行长审批
C. 超过年度内部交易规模的重大内部交易一般应提交董事会审批
D. 我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 案件风险信息快报
B. 案件信息确认报告
C. 案件司法结论报告
D. 案件风险信息撤销报告
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 内容
B. 频次
C. 覆盖面
D. 被查机构
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
B. 逆查法和顺查法
C. 详查法和抽查法
D. 观察法和查询法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节
A. 对内报告
B. 定期报告
C. 强制报告
D. 对外报告
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第三章，第一节
A. 条线管理要求
B. 部门职责
C. 风险管理要求
D. 部门职能
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
