A、 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B、 不按检查组要求提供资料
C、 申请复审
D、 申请有利害关系的检查人员回避
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A、 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B、 不按检查组要求提供资料
C、 申请复审
D、 申请有利害关系的检查人员回避
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映
B. 未按要求执行检查保密制度
C. 检查结论与事实严重不符
D. 未按方案要求履行全部检查程序
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 制度审查
B. 制度审议
C. 制度审批
D. 制度发布
解析：解析:命题依据:第二章，第五节
A. 未对客户吴某、黄某借款的真实性进行核实。
B. 未揭示贷款额度存在问题。
C. 未说明员工陈某的岗位情况以及与该贷款的关系。
D. 未查证贷款资金转到担保公司和员工账户的原因。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 可以有两种解释，一为合规风险管理，一为合规行为管理
B. 合规管理涉及风险管理与行为管理两大范畴
C. 合规管理是风险管理的核心
D. 合规管理与市场、信用风险相比，更易量化
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 一级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。
B. 二级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施扁平化管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。
C. 一级支行评价延伸测试数量:延伸测试30%的网点。
D. 对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)为非必测机构。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 合规执行
B. 内控评价
C. 违规处罚
D. 监管评级
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 暂不上报，持续监测
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 信息与沟通
D. 风险评估
A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形
B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形
C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
