APP下载

内控合规管理考试题库

搜索

内控合规管理考试题库

题目内容

(

多选题

)

131.检查计划发生( )的变更时，应当由项目主办部门商协办部门审定后，经内控合规监督部门审核并调整检查计划后执行。

A、检查方式

B、检查时间

C、检查重点

D、检查项目

答案：ABC

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

内控合规管理考试题库

317.某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，( )。

点击查看题目

61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

点击查看题目

7.合规管理是合规管理部门自身的工作。( )

点击查看题目

25.一级支行内控评价延伸评价数量:所辖网点为3个以下的全部开展延伸评价，所辖网点为3个(含)以上10个以下的至少延伸评价3个网点，所辖网点10个(含)以上的延伸评价10%的网点。( )

点击查看题目

2.开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是( )。

点击查看题目

116.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，规章制度由( )负责解释。

点击查看题目

321.如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将( )作为判断整改完成的标准。

点击查看题目

97.对于低频/低损失的操作风险，银行应通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动来规避风险。( )

点击查看题目

95.在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件，不包括恐怖袭击所造成的损失。( )

点击查看题目

255.查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得( )的一种调查方法。

点击查看题目

内控合规管理考试题库

题目内容

(

多选题

)

手机预览

内控合规管理考试题库

131.检查计划发生( )的变更时，应当由项目主办部门商协办部门审定后，经内控合规监督部门审核并调整检查计划后执行。

A、检查方式

B、检查时间

C、检查重点

D、检查项目

答案：ABC

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

相关题库:

内控合规管理考试题库

分享

内控合规管理考试题库

相关题目

317.某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看，( )。

A. 这是一起由内部人员因素引起的操作风险

B. 这是一起由外部事件引起的操作风险

C. 某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的根本原因

D. 该事件属于外部欺诈

解析：解析:命题依据:第十二章，第一节

点击查看答案

61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节

点击查看答案

7.合规管理是合规管理部门自身的工作。( )

解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节

点击查看答案

25.一级支行内控评价延伸评价数量:所辖网点为3个以下的全部开展延伸评价，所辖网点为3个(含)以上10个以下的至少延伸评价3个网点，所辖网点10个(含)以上的延伸评价10%的网点。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

点击查看答案

2.开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是( )。

A. 内部牵制阶段

B. 内部控制制度阶段

C. 内部控制结构阶段

D. 内部控制整体框架阶段

点击查看答案

116.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，规章制度由( )负责解释。

A. 总行

B. 分行

C. 制定行

D. 支行

解析：解析:命题依据:第二章，第七节

点击查看答案

321.如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将( )作为判断整改完成的标准。

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 贷款收回到位

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

点击查看答案

97.对于低频/低损失的操作风险，银行应通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动来规避风险。( )

解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节

点击查看答案

95.在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件，不包括恐怖袭击所造成的损失。( )

解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节

点击查看答案

255.查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得( )的一种调查方法。

A. 口头或书面证据

B. 实物证据

C. 视听证据

D. 其它证据

解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

业务技能理论知识题库

机械知识考试题库

安全和生产知识题库

安全生产条例试题

安全生产管理人员（C类）题库

2024年山西省农商银行柜面业务题库

长沙供电段三季度高铁接触网维修岗位学标考标题库（高铁）新

生产综合（运营、化验、机修）知识竞赛题库

循环水高级1018题库

公开（电工中级）题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302