A、 检查依据
B、 办案手法
C、 检查方案
D、 检查技能
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A、 检查依据
B、 办案手法
C、 检查方案
D、 检查技能
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 计算
B. 分析性复核
C. 查询
D. 监盘
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 全面协调合规风险的识别和管理
B. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C. 定期向高管层提交合规风险评估报告
D. 具体制定合规管理计划并执行
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 同级风险管理部门
B. 同级内控合规部门
C. 上级机构对口部门
D. 上级机构内控合规部门
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
A. 外部检查
B. 各级行年度计划内检查
C. 内控合规部门组织开展的检查
D. 关联方信息
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 一级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。
B. 二级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施扁平化管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。
C. 一级支行评价延伸测试数量:延伸测试30%的网点。
D. 对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)为非必测机构。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
