A、 具体检查业务品种
B、 检查人员专业判断
C、 整改单位
D、 检查发现的问题或事项
答案:ABD
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A、 具体检查业务品种
B、 检查人员专业判断
C、 整改单位
D、 检查发现的问题或事项
答案:ABD
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险导向
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。
B. 涉密制度的发布应当标明密级,并限制公布范围。
C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。
D. 制度发布后,应当通过规章制度数据库等渠道公布。
解析:解析:命题依据:第二章,第六节
A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 合规执行
B. 内控评价
C. 违规处罚
D. 监管评级
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 停职检查
B. 责令辞职
C. 免职
D. 开除
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请
B. 检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C. 在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D. 检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 业务主管部门应当对受权人提交备案的授权文书进行审查,审查过程中有权要求受权人提供有关资料;
B. 在转授权文书下发后10个工作日,内部职能部门和直属机构应将转授权文书送本级机构授权管理部门备案;
C. 分支机构应将转授权文书以公文形式报上级机构授权管理部门备案;
D. 特别转授权书和转授权调整书可在每季末集中备案一次;
E. 授权文书的备案不影响转授权文书的生效。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 盘点法
B. 详查法
C. 调节法
D. 鉴定法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节
A. 制定和执行合规管理计划
B. 银行经营活动的合规性审计
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节