A、 声誉风险、道德风险
B、 监管风险、财务风险
C、 案件风险、人员风险
D、 市场风险、系统风险
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A、 声誉风险、道德风险
B、 监管风险、财务风险
C、 案件风险、人员风险
D、 市场风险、系统风险
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 记录检查日记
B. 出具检查工作底稿
C. 跟踪问题整改及成果利用
D. 内查外调
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 检查组在检查过程中发现了重大案件线索,为防止当事人毁损、转移证据,经请示派出行同意,要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B. 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告,在离开被查单位时上报质量控制组。
C. 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字,但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D. 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 交流沟通机制
B. 信息沟通机制
C. 举报核查机制
D. 督导工作机制
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 内部程序
B. 外部事件
C. 就业制度和工作场所安全事件
D. 实物资产的损坏
解析:解析:命题依据:第十二章,第一节
A. 简易评级法
B. 直接认定法
C. 自动评估分类法
D. 人工复评调整法
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 禁止以非法手段获取证据。
B. 禁止以调查为由限制他人人身自由,严防办案安全事故发生。
C. 禁止逆程序办案。
D. 禁止恶意炒作。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节