A、 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。
B、 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C、 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D、 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
答案：ABD
A、 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。
B、 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C、 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D、 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
答案：ABD
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险导向
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责
B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施
C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 随机抽样法
B. 金额占比法
C. 经验判断法
D. 分析比较法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 2006年10月31日
B. 2007年01月01日
C. 2007年03月01日
D. 2007年08月01日
解析：解析:命题依据:第八章，第二节
A. 把评价点定性评级为较强
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 合并立项
B. 不予立项
C. 增加立项
D. 调整立项
解析：解析:命题依据:教材第二章，第三节
A. 检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B. 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。
C. 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D. 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
