149.对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的，也可采取( )等方式取得检查证据。

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念

C. 高层专指高级管理层

D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

A. 不编制预算或预算不健全，可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营

B. 预算目标不合理、编制不科学，可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现

C. 预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式

D. 明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序、强化预算约束

A. 总行行长授予安徽分行行长信用卡业务审批权限

B. 董事会授予总行行长对外投资业务审批权限

C. 河南分行行长向河南分行财务会计部总经理转授固定资产报废审批权限

D. 青海分行行长向青海分行独立审批人转授个人商用房贷款审批权限

A. 签订责任书

B. 发送整改通知

C. 档案管理

D. 检查前分析

A. 发布修订后的规章制度，应当附修订说明或修订对比表。

B. 执行简易修订程序时，制度起草部门直接拟定修订发文通知，经相关职能部门和制度管理部门会签后，由有权人员审批签发。

C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序。

D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳。

A. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

B. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

C. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人记大过(含)以上处分。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责

B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施

C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

A. 中国

B. 境内

C. 属地

D. 境外