A、 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查。
B、 检查计划无需明确检查项目的主办部门和协办部门，可不包括实施时间和检查重点。
C、 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因，属于需要延期开展的，在次年检查计划中统一安排。
D、 年终前，各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，并提出相关改进建议，形成年度检查计划执行情况报告。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A、 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查。
B、 检查计划无需明确检查项目的主办部门和协办部门，可不包括实施时间和检查重点。
C、 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因，属于需要延期开展的，在次年检查计划中统一安排。
D、 年终前，各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，并提出相关改进建议，形成年度检查计划执行情况报告。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B. 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C. 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D. 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 项目主办部门组织人员对检查方案中检查目标的可行性，重要性水平确定和检查风险评估的合理性，检查范围、内容和重点的适当性，检查步骤和方法的可操作性，时间安排的合理性，检查分工的恰当性等进行讨论。
B. 制定检查方案前要收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。
C. 制定检查方案前要利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。
D. 检查方案必须由项目主办部门负责人审批后执行。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 授权管理部门
B. 有关业务管理部门
C. 行长
D. 副行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C. 依法冻结在本行的金融资产
D. 加入制裁名单
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 基本转授权书
B. 转授权调整书
C. 特别转授权书
D. 授权委托书
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 《内部控制评价通知书》
B. 《审计调查问卷》
C. 《内部控制评价整改通知书》
D. 《内部控制评价事实确认书》
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 媒体频现负面新闻，涉及面广。
B. 媒体出现负面新闻，波及局部区域。
C. 违反内部规章，形成严重损失。
D. 决策程序导致重大失误。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
