A、 工作底稿应当内容完整、事实清楚、定性准确、证据充分、依据准确、整改意见具可行性。
B、 检查底稿未执行检查方案要求的,应追究检查人员责任。
C、 检查组对检查工作底稿及检查中遇到的重大疑难问题应当进行集中讨论会审,必要时可提请项目主办部门专业支持。
D、 项目主办部门应当对整个项目的检查事实、检查依据和检查结论等进行复核,对检查组提请咨询的重大疑难问题提供业务和技术支持。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A、 工作底稿应当内容完整、事实清楚、定性准确、证据充分、依据准确、整改意见具可行性。
B、 检查底稿未执行检查方案要求的,应追究检查人员责任。
C、 检查组对检查工作底稿及检查中遇到的重大疑难问题应当进行集中讨论会审,必要时可提请项目主办部门专业支持。
D、 项目主办部门应当对整个项目的检查事实、检查依据和检查结论等进行复核,对检查组提请咨询的重大疑难问题提供业务和技术支持。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
解析:解析:命题依据:教材第四章,第一节
A. 公证送达
B. 邮件送达
C. 公告送达
D. 转告送达
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 内控评价
B. 质量管理体系
C. CAS
D. ICCS
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 整改计划由整改责任部门或整改责任单位负责人审定
B. 所有问题的整改计划均由主管行领导审定
C. 整改计划作出后应及时报送督办部门
D. 制订和审定整改计划时间合计不得超过15个工作日
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 激励约束机制不健全,权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位,缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理,出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节